风险致因理论(风险管理三大理论)

一、什么是事故致因理论

事故致因理论是用来阐明事故的成因 、始末过程和事故后果 ，以便对事故现象的发生
、发展进行明确的分析。事故致因理论的出现
，已有80年历史，是从最早的单因素理论发展到不断增多的复杂因素的系统理论 。

事故致因理论的发展经历了3个阶段 ，即以事故频发倾向论和海因里希因果连锁论为代表的早期事故致因理论
，以能量意外释放论为主要代表的二次世界大战后的事故致因理论，现代的系统安全理论
。

详细的理论概括如下：

（一）事故频发倾向理论

1919年 ，英国的格林伍德和伍兹把许多伤亡事故发生次数按照泊松分布、偏倚分布和非均等分布进行了统计分析发现
，当发生事故的概率不存在个体差异时，一定时间内事故发生次数服从泊松分布。一些工人由于存在精神或心理方面的毛病 ，如果在生产操作过程中发生过一次事故，当再继续操作时
，就有重复发生第二次 、第三次事故的倾向，符合这种统计分布的主要是少数有精神或心理缺陷的工人 ，服从偏倚分布 。当工厂中存在许多特别容易发生事故的人时
，发生不同次数事故的人数服从非均等分布
。

在此研究基础上，1939年 ，法默和查姆勃等人提出了事故频发倾向理论。事故频发倾向是指个别容易发生事故的稳定的个人内在倾向 。事故频发倾向者的存在是工业事故发生的主要原因
，即少数具有事故频发倾向的工人是事故频发倾向者，他们的存在是工业事故发生的原因
。如果企业中减少了事故频发倾向者 ，就可以减少工业事故。

尽管事故频发倾向论把工业事故的原因归因于少数事故频发倾向者的观点是错误的
，然而从职业适合性的角度来看，关于事故频发倾向的认识也有一定可取之处 。

（二）海因里希因果连锁理论

1931年 ，美国的海因里希在《工业事故预防》一书中
，阐述了工业安全理论，该书的主要内容之一就是论述了事故发生的因果连锁理论 ，后人称其为海因里希因果连锁理论。

海因里希把工业伤害事故的发生发展过程描述为具有一定因果关系事件的连锁，即:人员伤亡的发生是事故的结果
，事故的发生原因是人的不安全行为或物的不安全状态，人的不安全行为或物的不安全状态是由于人的缺点造成的 ，人的缺点是由于不良环境诱发或者是由先天的遗传因素造成的
。

海因里希将事故因果连锁过程概括为以下五个因素:遗传及社会环境
，人的缺点，人的不安全行为或物的不安全状态 ，事故
，伤害。海因里希用多米诺骨牌来形象地描述这种事故因果连锁关系 。在多米诺骨牌系列中，一颗骨牌被碰倒了 ，则将发生连锁反应
，其余的几颗骨牌相继被碰倒
。如果移去中间的一颗骨牌，则连锁被破坏 ，事故过程被中止。他认为
，企业安全工作的中心就是防止人的不安全行为，消除机械的或物的不安全状态 ，中断事故连锁的进程而避免事故的发生 。

(图片来源于 *** 侵删）

事故因果连锁中一个最重要的因素是管理
。大多数企业，由于各种原因
，完全依靠工程技术上的改进来预防事故是不现实的，需要完善的安全管理工作 ，才能防止事故的发生。如果管理上出现缺欠
，就会使得导致事故基本原因的出现 。

（三）能量意外释放理论

1961年吉布森提出了事故是一种不正常的或不希望的能量释放，各种形式的能量是构成伤害的直接原因
。因此 ，应该通过控制能量或控 *** 为能量达及人体媒介的能量载体来预防伤害事故。在吉布森的研究基础上
，1966年哈登完善了能量意外释放理论，提出"人受伤害的原因只能是某种能量的转移" 。并提出了能量逆流于人体造成伤害的分类 ***  ，将伤害分为两类:之一类伤害是由于施加了局部或全身性损伤阀值的能量引起的;第二类伤害是由影响了局部或全身性能量交换引起的
，主要指中毒窒息和冻伤
。哈登认为，在一定条件下某种形式的能量能否产生伤害造成人员伤亡事故取决于能量大小
、接触能量时间长短和频率以及力的集中程度。根据能量意外释放论 ，可以利用各种屏蔽来防止意外的能量转移
，从而防止事故的发生 。

（四）系统安全理论

在20世纪50年代到60年代，美国研制洲际导弹的过程中 ，系统安全理论应运而生。系统安全理论包括很多区别于传统安全理论的创新概念:

1、在事故致因理论方面，改变了人们只注重操作人员的不安全行为
，而忽略硬件的故障在事故致因中作用的传统观念，开始考虑如何通过改善物的系统可靠性来提高复杂系统的安全性 ，从而避免事故
。

2 、没有任何一种事物是绝对安全的
，任何事物中都潜伏着危险因素，通常所说的安全或危险只不过是一种主观的判断。

3
、不可能根除一切危险源 ，可以减少来自现有危险源的危险性
，宁可减少总的危险性而不是只彻底去消除几种选定的风险 。

4、由于人的认识能力有限，有时不能完全认识危险源及其风险 ，即使认识了现有的危险源
，随着生产技术的发展，新技术 、新工艺、新材料和新能源的出现 ，又会产生新的危险源
。安全工作的目标就是控制危险源
，努力把事故发生概率减到更低，即使万一发生事故时 ，也把伤害和损失控制在较轻的程度上。

二
、安全生产管理知识之——五类事故致因理论

深入理解安全生产管理，让我们探讨五种核心的事故致因理论
，它们犹如安全领域的基石，揭示了事故发生的深层次逻辑 。

一、事故频发倾向理论

在这个理论中 ，少数拥有事故频发倾向的工人被视作关键因素
。按照泊松 、偏倚和非均等分布的原理
，他们的行为与事故的发生率紧密相连，这强调了人的行为在事故链中的决定性作用。

二
、事故因果连锁理论

1.海因里希因果连锁理论

美国安全大师海因里希提出 ，事故并非孤立事件
，而是层层递进的因果链 。他揭示了社会环境如何影响人的行为，进而引发一系列事故 ，这是对人与环境交互影响的深度洞察
。

2.博德理论

博德理论则将焦点转向管理层面
，强调了管理缺陷在事故起因中的核心地位，提醒我们重视系统性的安全管理策略。

三、能量意外释放理论

理论告诉我们 ，事故可分为两类：一类是直接的能量冲击
，如超过阈值的局部或全身损伤；另一类是能量交换的干扰，如中毒 、窒息和冻伤 ，这些都关乎能量的控制与管理 。

四
、轨迹交叉理论

在这一理论中，人的不安全行为与物的不安全状态如同两条交叉的轨迹
，一旦相交，便可能导致灾难性的后果
。它强调预防和避免这种巧合的必要性。

五、系统安全理论

系统安全理论倡导在系统设计和管理的全过程中应用安全工程原理 ，通过识别并控制危险源
，将风险降至更低 。它强调安全并非孤立的目标，而是系统性能 、成本和时间的有效平衡 ，我们无法消除所有危险
，但可通过提升系统可靠性来提升整体的安全性。

每一种理论都为我们提供了理解和预防事故的视角，安全生产管理需要综合运用这些理论 ，以确保每个环节都得到妥善考虑
，保障每个工作者的生命安全
。

三
、事故致因理论有哪些呢

1、事故因果论

(1)事故因果类型：①集中型 、②连锁型
、③复合型。

(2)多米诺骨牌原理：五因素：①社会环境和管理、②人为失误(88%) 、③不安全行为和不安全状态(10%)、④意外事件(2%)
、⑤伤亡(后果) 。

2、管理失误论：认为事故的直接原因是人的不安全行为和物的不安全状态
。

但是造成“人失误”和“物故障 ”的这一直接原因的原因却常常是管理上的缺陷，后者虽是间接原因 ，但它却是背景因素
，而又常是发生事故的本质原因。

3 、危险有害物质
、能量失去控制的主要体现：(1)人的不安全行为;(2)物的不安全状态;(3)管理缺陷 。

4、人的不安全行为(13类)：(1)操作失误 、忽视安全
、忽视警告;(2)造成安全装置失效;(3)使用不安全设备;(4)手代替工具操作;(5)物体存放不当;(6)冒险进入作业场所;(7)攀坐不安全位置;(8)在塌吊物下作业、停留;(9)机器运转时加油 、修理
、检查、调整 、焊接
、清扫等工作;(10)有分散注意力行为;(11)在必须使用个人防护用具的作业或场合中，忽视其使用;(12)不安全装束;(13)对易燃、易爆等危险品处理错误
。

5 、物的不安全状态：(1)防护、保险
、信号等装置缺乏或有缺陷;(2)设备、设施 、工具
、附件有缺陷;(3)个人防护用品用具等缺少或缺陷;(4)生产(施工)场地环境不良。

6、管理缺陷：(1)对物(含作业环境)性能控制的缺陷;(2)对人失误控制的缺陷;(3)工艺过程 、作业程序的缺陷;(4)用人单位的缺陷;(5)对来自相关方(供应商
、承包商等)的风险管理缺陷;(6)违反安全人机工程原理 。

7、危险有害害因素的分类：

(1)按导致事故的直接原因分：①物理性危险有害因素;②化学性-③生物性-④心理 、生理性-⑤行为性-⑥其它-
。

(2)参照《企业职工伤亡事故分类》：①物体打击
、②车辆伤害、③机械伤害 、④起重伤害
、⑤触电、⑥淹溺 、⑦灼烫、⑧火灾
、⑨高处坠落、⑩坍塌 、①冒顶片帮
、②透水、③放炮 、④火药爆炸
、⑤瓦斯爆炸、⑥锅炉爆炸 、⑦容器爆炸
、⑧其他爆炸、⑨中毒和窒息 、⑩其他伤害。

(3)按职业健康分类：①生产性粉尘
、②毒物、③噪声与振动 、④高温、⑤低温
、⑥辐射、⑦其他 。

8 、危险有害因素识别的原理：(1)科学性
、(2)系统性、(3)全面性 、(4)预测性
。